新華社發(fā)

中國證監(jiān)會(huì)３０日通報(bào)光大證券異常交易案調(diào)查和處理結(jié)果，認(rèn)定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，沒收光大證券違法所得８７２１萬元，并處以５倍罰款，罰沒款金額總計(jì)５．２３億元，同時(shí)停止其證券自營業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說，光大證券異常交易事件雖因證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致，但該事件暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在很大問題。事件發(fā)生后，光大證券及其事件相關(guān)人員在考慮對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取了錯(cuò)誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

發(fā)言人說，鑒于光大證券異常交易事件對(duì)證券期貨市場造成了很大的負(fù)面影響，給公眾投資者特別是廣大中小投資者造成了較大損失，本著嚴(yán)格執(zhí)法、嚴(yán)肅追責(zé)的原則，證監(jiān)會(huì)將沒收光大證券違法所得８７２１萬元，并處以５倍罰款，罰沒款金額總計(jì)５．２３億元；對(duì)直接負(fù)責(zé)者徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款６０萬元并采取終身的證券期貨市場禁入措施；對(duì)光大證券董事會(huì)秘書梅鍵責(zé)令改正并處以罰款２０萬元。

發(fā)言人表示，對(duì)于投資者因光大證券內(nèi)幕交易受到的損失，投資者可以依法提起民事訴訟要求賠償。(許志峰)